一、要求与解析

（一）《审核规范》要求

4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施

用人单位应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以满足下列需要：

（1）处理和调查事故、事件或不符合；

（2）采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；

（3）采取纠正和预防措施并予以完成；

（4）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。

这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。

任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正和预防措施，应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。

对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，用人单位应遵照实施并予以记录。

（二）解析

1．事故、事件、不符合的定义见本章第二节。事故、事件不符合是集合与包容的关系。

2．用人单位应建立和保持程序文件，以调查和处理各类事故与不良事件，纠正与预防事故事件、不符合产生的影响。如《伤亡事故与职业病调查和处理程序文件》、《安全卫生检查与整改(不符合纠正与预防)程序文件》、《重大事故隐患报告和处理程序文件》等。

3．应注重对重大危险尤其是潜在危害因素的分析与控制，相关内容参见本章第六节。

4．对事故、事件和不符合的分析，应依据已发生的事实，按照“四不放过”的原则进行调查和处理；即事故的原因与责任分析不清不放过，事故的责任者和群众未受到教育不放过，对事故责任者没有追究责任不放过，没有制定或未落实严密的防范措施不放过。对一般的不良事件或不符合，应找出原因，采取措施，落实整改，予以复查。

5．任何纠正与预防措施，都必须明确执行的责任部门与人员，确认措施的有效性，有专门人员督促完成并予以检查。必要时应对危险因素进行分析和评审。

6．通过对事故、事件、不符合的纠正与预防措施的落实，用人单位应对产生偏差的程序文件和实施与运行的要求予以修订和完善。

二、事故、事件、不符合、纠正和预防措施相关的资料

1．用人单位在近年已发生的事故(未遂事故)调查处理资料；

2．用人单位近年纠正与预防不良事件和不符合的有关资料；

3．用人单位近年重大事故隐患(危险因素)分析与处理资料；

4．用人单位近年在纠正与预防措施方面落实部门与人员的分解表(图)。

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